对经济发展过程中工资上升运动的解释(一)

详细内容

1、导论



在发展经济学中，刘易斯（Lewis1954）。以后，拉尼斯（Ranis）和费（Fei）及其它学者发展和完善了刘易斯的模型。他们证明，古典经济学的两个有名假设，即工资外生决定和工资收入无储蓄，在经济发展过程中仍然有效。在他们的证明里起着关键作用的概念是生存工资。这一生存工资有三个性质：第一，不通过劳动的边际收益决定（外生性），第二，只够劳动力维持基本需求（最低生存水平），第三，在整个发展过程中不变（稳定性）。其中，第三个性质保证了前两个性质即古典假设的长期有效性。因为，如果工资率可以上升，至少最低生存水平假设就不能长期存在，古典理论以及刘易斯模型就将失效。

在以后的经济发展研究中，曾经有一些经验工作表明工资在发展过程中存在着上升趋势，对刘易斯模型提出了质疑[侯（Ho），1972；拉尔（Lal），1983]。但是，这些作者没有为自己的发现作出理论解释。因此，对刘易斯模型的经验证伪只能看作是实践与纯粹理论的偏离，或者是国家[哈里）曾经根据以李嘉图为代表的古典经济学传统，提出了著名的二元经济模型来解释经济发展过程中的工资运动（刘易斯，斯（Harris）、托拉多（Torado），1970；巴格瓦蒂（Bhagwati）、斯里尼发桑（Srinivasan），1974]或工会[卡尔沃（Calvo），1978]对劳动市场的干预，或者是统计资料本身的缺陷。而刘易斯理论的效力基本不受影响[菲德莱（Findlay），1980，第4页及以下；托耶（Toye），1987，第81─82页]。

目前，经济学界正在寻求东亚的发展模式。本文亦以东亚地区为背景，提出一个一阶级模型，以便在市场经济基础上，说明已经被统计资料确认的经济发展过程中的工资上升趋势。本文将首先介绍和解释这个模型的主要假定，然后使用数学手段建立模型。不过，本文的注意力始终置于模型的经济学意义上。尽管我们的模拟经济属于真正意义上的刘易斯经济类型，我们的模型将能够推导出一条上升的工资曲线。最后，我们用台湾的资料来检验模型的这一结论。



2、一阶级模型的假定



一阶级模型的分析对象是刘易斯的经济类型。这个模型的主要假定如下：

1）二元经济：经济由两个部门组成，即传统的农业部门和现代的资本主义工业部门。

2）农业部门只使用劳动（A）和土地（B）作为生产要素，工业部门相反只使用劳动和资本（K）。

3）土地是个常数，即：B=B*＞0（2．1）

4）人口或劳动力已知，即：A=A*＞0（2．2）

5）农业部门里存在着过多的劳动力。也就是说，把农业部门其它生产要素全投入生产的时候，农业劳动力的边际生产率低于最低生存水平。为简化模型，我们假设最低生存水平是一常数E。因此，农业劳动的边际生产率符合下列条件：

dF1（A1）／dA1＜E

[F1（A1）：农业生产函数；A1：农业部门的劳动力]（2．3）

6）农产品，比如说是粮食，是唯一的消费品。工业品，如钢，是唯一的投资品。

7）粮食和钢的生产周期相同，如皆为一年。

8）生产技术一定且不变。

9）劳动力的充分就业。

所有这些假设都是刘易斯曾经使用的，尽管其中一些（如4）和7））没有被他明确列出。这个事实表明，我们在这里和刘易斯站在同一个基点上讨论同一个问题。由这些假设决定的研究方式也是相同的：首先我们观察农业和农业工资的决定，然后考虑工业和两部门的均衡。

但是，我们的模型和刘易斯模型存在着一个重大区别，它表现在假设10）中：

10）农业部门里仅仅存在着一类经济主体，即农民。他们既是土地所有者，同时又是土地使用者。

假设10）规定了农业部门的社会结构。这是研究农业部门收入分配问题的前提条件，但人们常常忽略了它。所谓农业的社会结构，在这里指的是不同的经济主体对土地这个最重要的农业生产要素的所有制关系。我们现在仅仅考察土地所有权和土地使用权的关系。在工资运动的研究范围内抽象地观察这一关系，可以得到三类所有制结构模型：

1）一阶级模型，即各个耕作土地的农民同时是他们所耕作的土地的所有者。

2）两阶级模型，此时全部土地皆属于地主，但通过租地契约，它们全由毫无土地的农民耕种。3）三阶级模型，此时在地主和农民之间增加了农业资本家。后者从占有全部土地的地主手中租得土地，然后使用自己的资本雇佣农民来耕作。

实践里无疑存在着大量的偏离这三类模型的现象，甚至还有相反的现象，例如农业的集体经营。对此，本文暂时不予考察。但仅仅从这三个高度抽象的土地所有制模型出发，我们已经可以看出，李嘉图和刘易斯的两个最为著名的研究经济发展过程中工资运动的理论，分别建立在其中某一个农业社会结构模型上。如果我们遵照斯拉法（Sraffa，1951）尤其是帕西内蒂（Pasiti，1960）对李嘉图的解释，则李嘉图依据的是农业社会结构的三阶级模型。据此，李嘉图[1979]指出，这三个阶级为在产品分配中取得较大的份额而彼此斗争，而产品本身却是用劳动和土地两种生产要素生产出来的。因此，根据边际原则应当属于劳动的那一部分产品必须在农民和资本家之间分配。所以，边际理论不能用来说明工资决定。反之，李嘉图提出自然工资理论作为收入分配的规则。自然工资不但在量上相当于最低生存水平，而且在长期中亦保持不变。

对于刘易斯来说，李嘉图的农业社会结构显然不适合于现代的发展中国家。他设计了一个多少是以拉美和南亚为背景的两阶级模型并证明，由于特定的不利的人地比例关系（如假定5）所表示的），边际生产率理论无法应用，只有生存工资能够用来决定收入分配。生存工资的出现，又是由于地主对地租的要求必然将工资压到这一最低生存水准。它在发展过程中亦长期不变。显然，如果离开一定的农业社会结构假设，李嘉图和刘易斯的工资理论就无法成立。所以，它们的适用性和它们据以出发的社会模型相联系，而不具备普遍的效力。

至今为止，反映另一种特定农业社会结构的一阶级模型在发展经济学里还没有受到重视。但是，第一，一阶级模型有着其经验背景。土地所有权和使用权集中在个别的独立的农民手中的情形，不但存在于许多发达国家里，而且在一些发展中国家里也可以见到。在象东亚这样的地区里，土地所有和使用两权合一的所有制制度在农村占统治地位。孙中山先生的“耕者有其田”口号在这里已成为事实。第二，农业社会结构的一阶级模型也是许多国家与组织如世界银行的发展政策的一个主要目标。当然，人们在此首先考虑的是减轻贫困和不平等，而不是经济的运行机制问题。第三，在发展经济学尤其是关于发展中国家的农业经济学里，一阶级模型多次被触及到。农业经济学中许多分析农民微观经济行为的模型，如查亚罗夫（Chayanov）模型，巴努（Barnum）和斯奎尔（Squire）模型等[文礼斯（Ellis），1988]，皆以一阶级模型为基础。考虑到这一点，我们所要做的只是把这些微观分析融合到一个宏观的框架内。

3、农业部门的工资决定



为分析农业工资的决定问题，我们需要一个技术性的农业生产函数。根据前面所列的假设，农业使用的生产要素只是劳动和土地。假如在研究起点上，数量一定的土地资源已经完全投入生产，农业生产函数也就只与劳动有关。所以，农业生产函数可以用下式表达：

Y1=F1（A1）（3．1）

它的四个性质是：

F1（0）＞0（3．1a）

F1（∞）=H（H：常数，H＞0）（3．1b）

dF1／dA1＞0（3．1c）

dF1／dA12＜0（3．1d）

（3．1a）表示，没有劳动，土地不能或者也能提供若干产品，但不存在负生产。（3．1b）表示，产量不可能随着劳动的增加而无限制地提高，相反，在给定土地的前提下，产量最高只能达到H的水平。根据农业生产函数的这一性质，（3．1c）和（3．1d）包括了点零。

因为在农业部门里只存在同时作为劳动者和所有者的农民，所以全部土地产品归于他们。这样，农业工资率I1将由（3．2）决定：

I1=[F1（A1）]／A1（3．2）

它的导数是：

dI1／dA1=（F1／A12）（E-1）（3．2a）

它的约束条件是：I1≥E（3．2b）

其中e=（A1?F1）／F1

e是农业部门劳动的产量弹性。根据（3．1c），e的定义域为：

1＞e≥0。（3．2C）

由此，（3．2a）小于0。这表示，若劳动增加，工资率将下降。（3．2b）是经济体系能够正常运行的一个必要条件。如果假定：

A1=A1*（3．3）

则农业部门本身即构成一独立的模型。

下面的图1最初是由拉尼斯和费绘制的（1964，第21页）。图中，ORMZH表示生产函数（3．1）。它的不同斜率指示出，随着劳动投入A1的增加，产量Y1将上升，一直到A1达到Q位置。从Q开始，不管劳动如何增加，产量将始终保持在H上，由（Q，P）构成的区间描述了这一劳动边际生产率等于零的状况。在P表示的极端情况下，土地产品只能养活P量农民。此时，只有一阶级社会模型能够存在，因为没有任何超过E的多余产品能用来养活其它阶级。直线OXH表示了这一I1=E的情况。生产函数在点S上斜率，即此时的劳动边际生产率，正好等于OXH的斜率。刘易斯类型的农业部门便处于S和P之间。以下我们把（S，P）称为刘易斯区间。依照刘易斯的两阶级模型，在刘易斯区间的任何一点，比如N上，总产量将按照下列规则在农民和地主之间分配：农民获得XN，地主获得ZX。XN显然相当于生存工资，拉尼斯和费称它为“不变的制度工资”（1964，第22页）。由于在刘易斯区间里始终存在着多余劳动力，因此工资不可能上升；为维持劳动力的存在，它又不可能下降：所以工资保持不变，为常数，并在工资─劳动坐标图内呈现为一水平的工资曲线。刘易斯的整个经济发展理论正是建立在这一农业部门的水平工资曲线上。

在一阶级模型里，刘易斯的经济机制不再有效：新模型不包含不计为农业劳动者的地主。因此，在点N上的全部产品ZN现在将一起归之于农民。点X以至于直线OXH对规范收入分配完全失去意义。农民将直接获得他通过本人劳动在自己土地上得到的收成。此时，能够说明收入分配的是直线OZ。它标志着点N上的农业劳动平均生产率。对N点的这一说明可以推广到刘易斯区间的其它任何一个点上。每一个点都有一条直线和原点相接，这些直线互不重合。它说明各个点上的工资互不相同，不存在一个适用于整个刘易斯区间的“不变工资”。所以，在一阶级模型中，对整个刘易斯区间所适用的分配规则是平均生产率工资。

关于一阶级模型中的农业工资在刘易斯区间的运动，我们可以得到下述结论：

1）只要农业劳动投入低于P，农业工资就不低于，而是高于生存水准。

2）农业工资是农业就业的函数。因为就业的可变性，农业工资亦不再可能是常数。

3）在发展过程中，农业劳动力将向工业转移，即农业劳动力将减少，而工资会上升。在图1中很容易加入一条向左上方延伸的农业工资曲线（农业平均生产率曲线）。导数（3．2a）则以数学形式说明了工资对就业变动的反映。在刘易斯区间里，e＜1始终成立；工资也就始终与就业呈反方向运动，农业劳动力向工业的转移也就始终伴随着农业工资的上升。一阶级模型的这一结论虽然还隐涵着工资决定的外生性，但它已经清楚地表明，尽管在发展过程中农业劳动的边际产量十分低下甚至为零，农业工资仍不可避免地呈上升趋势。


4、整个经济的工资决定


这里我们考察整个经济的统一的劳动市场，研究两部门的劳动市场均衡。首先，我们为工业部门设计一个生产函数如下：

Y2=F2（A2，K）（Y2：工业产量；A2：工业劳动投入）

（4．1）

假定它至少有两阶导数，并假定其性质为：

F2（0，K）=F2（A2，0）=0（4．1a）

F2＇＞0（4．1b）

F2〃＜0（4．1c）

F2＇和F2〃指的都是（4．1）对A2和K的偏导数。为了确定工业部门的工资，我们需要一些方程。下面是其中的三个：

I2=dF2／dA2（4．2）

I1=pI2（4．3）

A=A1+A2（4．4）

（I2；工业部门工资，以钢为单位；P：价格，亦是工资平衡系数，以粮食为单位）

方程（4．2）表明工业实行的是资本主义生产方式，此时工资等于劳动的边际产量。（4．2）同时也是工业对劳动的需求函数。（4．4）即第二节的充分就业假定9）。工、农业两部门的联系主要体现在（4．3）里。因为在均衡时，两部门的工资必然相等，所以（4．3）构成了模型的均衡条件。此外，（4．3）还表明了一种特定的商品交换关系。根据我们的假定，农民只获得粮食，而工人相反只取得钢铁工资，因此，比较两部门的工资率，必须以两部门的产品交换为前提。P便表示这种交换比例。

方程（4．1）到（4．4）和方程（3．1）、（3．2）组成了一个方程组。但六个方程却包含有九个变量，即Y1、A1、I1、Y2、A2、I2、A、K、P。为使方程组有解，我们还需要三个方程。如果令：

A=A*（4．5）

K=K*（4．6）

A*、K*是常数，则为求得九个未知数的绝对解，模型还缺少一个方程。可是，我们不可能找到这个方程。这里的原因是，模型中的P不可能内生决定。P作为产品交换比例或工资平衡系数，应当在其它市场，而不是这里研究的劳动市场上决定。所以，我们不去探索P的决定，而仅仅把它的定义域规定为：

P＞0（P=0不予考虑的理由是，在这点上，两个部门之间没有联系）（4．7）

在这个方程组里，I1和A2=A*-A1的关系显然起着关键的作用。为解出它们，我们把（4．2）代入（4．3），得到：

I1=p（dF2／dA2）（4．8）

把（4．4）引入（3．2），得到

I1=[F1（A*-A2）]／（A*-A2）（4．9）

从（4．8）和（4．9）中可以求出I1和A2的值。当然它们只是以P为参数的相对值。实际上，（4．8）和（4．9）描述了一种调节劳动力在工、农业两部门之间流动的工资机制，尤其是调节农业劳动力向工业转移的机制；（4．8）从工业的劳动需求角度把农业工资与工业的劳动边际生产率联系起来，（4．9）则从供给角度把农业工资与农业劳动平均生产率联系在一起。它们分别构成了工业劳动市场的需求和供给函数。由于（4．8）的导数

dI1／dA2=p（dF2／dA2）＇

=p（d2F2／dA22）＜0（4．10）

而（4．9）的导数

dI1／dA2={[F1（A*-A2）]／（A*-A2）}＇

={[F1（A*-A2）]／（A*-A22}（1-e）＞0

（4．11）



我们得到的是一条向右下方倾斜的下降的需求曲线和一条向右上方倾斜的供给曲线。它们即是图2的A2d和A2s。图2的横轴表示劳动，竖轴表示工资。为让两条曲线能应用同一根竖轴，可以用P作系数乘（4．8）的（I1／p）以得到I1。这样做的结果是，如果P不是常数，I1和A2的（绝对）值就将相应改变，但是曲线运动的方向却不会变化：需求函数总是单调地向左下方、供给曲线单调地向右上方延伸。在两条曲线的定义域内，它们有且仅有一个交点，这就是图2中的G点，它的对应值分别是A2和I1。此时，工业对劳动的需求和农民对工业的劳动供给相一致。所以，G是劳动市场的均衡点，而I1也就成为整个劳动市场上的均衡工资。G点不但是唯一的，而且也是稳定的。如果实际的工业劳动投入A2大于A2，资本家将得不到他本来可以达到的利润量，工业劳动力也只能取得比农业部门还低的工资。双方的合理反应，必然导致工业劳动需求和供给的减少，A2和A2的差距也将缩小。如果反过来A2＜A2，双方肯定将加强自己的市场活动，从而一方会获得更多利润，另一方会获得更高工资。他们的这种行为将使A2向A2靠拢。由于一个农业劳动力至少在工业工资不低于因为他离开农业而又升高了的农业工资时才愿意转移到工业部门去，因此图2联系工业劳动和农业工资的劳动供给曲线也就是整个经济的工资曲线。这是一条上升曲线。所以，和研究发展过程中工资运动的两阶级与三阶级模型不同，在一阶级模型里，与横轴平行的工资曲线不再成立。这里，一旦工业中开始资本积累，劳动需求增加，经济就将始终面临着工资提高的问题。这一形势，可以通过图2里需求曲线的向右移动表示出来。

最后，我们再观察一下P在劳动力部门间转移的作用。从（4．8）式我们可以得到反函数g

A2=g（I2）=g（I1／p）（4．12）

其导数是

dA2／dp=gdI2／dp

=（dA2／dI2）（dI2／dp）（4．12a）

由于dA2／dI2＜0，dI2／dp＜0，（4．12a）大于零。它表示，p的提高会导致A2的上升。对此的经济学解释是，以粮食为计值单位的交换比例p越高，或者说，一单位钢能够换得的粮食越多，工业劳动力为和农业工资相平衡所要求的钢铁工资就会越低，工业就能越多地雇佣劳动。如果p很低，资本家为吸引农民进入工业，所需要支付的钢铁工资率便很高，这当然会抑制他们的需求。为了实现工业化和经济发展，人们常常希望较高的p。然而，很难说p在经济发展中一定会出现上升趋势。事实上，许多人都担心p的下降（刘易斯，1954，第433页及以下）一个较为适当的假设也许是p的稳定性。本文的附录二将使用这个假设。这里应当强调的是，尤其从长期观点看，上升的工资曲线不会因为p而发生根本的改变。